бесплатно рефераты скачать
  RSS    

Меню

Быстрый поиск

бесплатно рефераты скачать

бесплатно рефераты скачатьКурсовая: Методические рекомендации по внутреннему учету

/p>

3.2. Тикет (распорядительная записка)

3.2.1. Назначение тикета

Тикет (распорядительная записка) является основополагающим документом

внутреннего учета сделки, содержащим все основные условия сделки. Тикет

заполняется трейдером или иным ответственным лицом во фронт-офисе,

уполномоченным совершать сделки с ценными бумагами. В дальнейшем, на основе

данных тикета в бэк-офисе составляется договор.

Тикет должен содержать следующую информацию:

· стороны сделки

· наименование ценной бумаги;

· ценовые и количественные параметры сделки;

· вид сделки (покупка, продажа, дилерская, брокерская)

· условия перерегистрации и оплаты ценных бумаг;

· наименование и подпись лица, заключившего сделку;

· номер тикета, согласно принятой системе нумерации.

3.2.2. Форма тикета и процедура заполнения

Тикет заполняется как минимум в двух экземплярах, один из которых остается во

фронт-офисе, другой поступает в бэк-офис. Все экземпляры тикета заполняются

трейдером, заключившим данную сделку, сразу после ее заключения или

непосредственно в процессе заключения. Форма тикета должна предусматривать

следующее:

· поля с характеристиками сделки группируются в разделы, которые могут

соответствовать стадиям расчетов по сделке: данные сделки, оплата основной

суммы сделки, перерегистрация и т.д;

· все поля должны быть помещены на одной стороне одного листа;

· символы или аббревиатуры, используемые для сокращения времени

заполнения тикета, должны быть установлены заранее;

· тикеты могут разделятся на два вида: для сделок по покупке и по

продаже ценных бумаг.

В компании должно быть выделено уполномоченное лицо, отвечающее за:

· присвоение тикетам порядковых номеров;

· сверку количества тикетов, полученных от трейдеров в течение дня, с

количеством заключенных за день сделок;

· сверку позиций, рассчитанных в бэк-офисе, с позициями, учет которых

ведется в торговом подразделении;

· передачу тикетов в бэк-офис;

· проставление в тикетах отметки о их получении бэк-офисом;

· сверку количества полученных от трейдеров тикетов с количеством

тикетов, переданных в бэк-офис.

Тикет подписывается начальником торгового подразделения, старшим трейдером

или иным уполномоченным на это лицом. Данная процедура позволяет освободить

указанное лицо от необходимости подписывать договора купли-продажи. За

достоверность перенесения информации из тикета в договор несет

ответственность бэк-офис.

Образец тикета на продажу ценных бумаг:

Тикет

ПРОДАЖА

ДАТА СДЕЛКИ

ВРЕМЯ

ТИП

Д

Б

ДАННЫЕ СДЕЛКИ

НОМЕР ПОРУЧЕНИЯ
ПОКУПАТЕЛЬНОМЕР СЧЕТА
ПРОДАВЕЦНОМЕР СЧЕТА
ЭМИТЕНТ
ЦЕНА
КОЛИЧЕСТВО
КОМИСИЯНДСДАНЕТ

ОПЛАТА СУММЫ СДЕЛКИ

ДАТА ПЛАТЕЖАпредоплатапосле перерегистр.СПОСОБ ОПЛАТЫ нал. безнал.
ОБМЕННЫЙ на дату на дату
ВАЛЮТА ПЛАТЕЖАКУРСЦБ /ММВБ платежадоговора

ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЯ

СДЕЛКУ РЕГИСТРИРУЕТВЫПОЛНЯЕТ ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ мы они
НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬДАТА

РЕГИСТРАЦ. СБОР

КТО ПЛАТИТ мы пополамони
ИЗДЕРЖКИ мы пополам они

ДОГОВОР

КТО ГОТОВИТмыони ДАТА

ПОДПИСАНО

ПОДПИСЬ ПОДПИСЬДАТА
ТРЕЙДЕРАУПОЛНОМОЧЕН-НОГО ЛИЦА
КТО БЫЛ НА ПРОВОДЕ
СО СТОРОНЫ КОНТРАГЕНТА ТЕЛЕФОН

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8


Новости

Быстрый поиск

Группа вКонтакте: новости

Пока нет

Новости в Twitter и Facebook

  бесплатно рефераты скачать              бесплатно рефераты скачать

Новости

бесплатно рефераты скачать

© 2010.